中银证券创业板交游型绽放式指数  证券投资基金招募说明书更新    （2025 年第 2 号）  基金管制东谈主：中银海外证券股份有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书                     环节辅导   中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的 召募央求经中国证券监督管制委员会2020年7月23日证监许可【2020】1550号文 准予注册。基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好意思。本招募说明 书经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会 对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投 资者根据所合手有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资者在投本钱基金前，请认真阅读本招募说明书，全面意志本基金居品 的风险收益特征和居品特性，充分谈判自身的风险承受才能，感性判断商场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，得到基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金投资中的风险包括：商场风险、 管制风险、技能风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险过火他风险等。   本基金标的指数为创业板指数。   在深圳证券交游所创业板上市交游且骄气下列条款的通盘 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时代跳跃 6 个月，A 股总市值名次位于深圳商场前 1%的股票除外；   （3）公司最近一年无紧要违纪、财务敷陈无紧要问题；   （4）公司最近一年计议无荒谬、无紧要赔本；   （5）熟识期内股价无荒谬波动。   创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证空洞指数研究的全部创业板股 票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个 交游日纳入指数研究。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对入 围的股票进行排序选出样本股。    率先，研究入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排 名后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 及第前 100 名股票组成指数样本股。    在名次相似的情况下，优先及第行业代表性强、盈利记录深重的上市公司股 票四肢样本股。    创业板指数接纳派氏加权法。    研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。同期本基金为交游型绽放式指数基金，接纳完全复制法跟 踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收 益特征。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪裂缝阻挡未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。    本基金的投资范围包括存托凭证，本基金投资存托凭证将靠近中国存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风 险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激励的风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面 的稀奇安排可能激励的风险；存托条约自动不竭存托凭证合手有东谈主的风险；因多地 上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息败露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。    投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招 募说明书及基金居品辛勤概要等信息败露文献。基金管制东谈主提醒投资者基金投资 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金              更新招募说明书 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其异日施展。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹施展的保证。   本次更新的招募说明书仅对基金司理相干信息进行了更新。除非本基金管制 东谈主另有公告说明，本招募说明书中管帐师事务所信息截止至 2024 年 12 月 28 日， 其余所载内容截止 2024 年 12 月 9 日，基金投资组合敷陈和事迹施展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                                                                                更新招募说明书                                                          目 录 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书              第一部分    前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制 轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他研究法律法例的轨则，以及《中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其真实性、准确性、完好意思性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募的。本招募说明书由本 基金管制东谈主解释。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同过火他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额合手有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 板交游型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正 和补充 说明书》过火更新 金基金居品辛勤概要》过火更新 金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交游公告书》 件、司法解释、行政规定以过火他对基金合同当事东谈主有不贫穷的决定、决议、 文牍等以及颁布机关对其往往作念出的校正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                  更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往 作念出的校正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其 往往作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 及颁布机关对其往往作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁 布机关对其往往作念出的校正 交游和申购赎回实施细目》界说的“交游型绽放式基金”，简称 ETF 本基金的投资标的肖似，通过投资于本基金缜密追踪标的指数施展，追求追踪 偏离度和追踪裂缝最小化，接纳绽放式运作方式的基金，简称 ETF 聚合 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及相干法律法例轨则使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和 东谈主民币及格境外机构投资者 内证券投资试点办法》及相干法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 国证监会轨则的其他条款，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理 券商 由基金管制东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 易所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火往往校正以及相 关业务法令所界说的基金份额的登记、存管和结算等相干业务 记结算有限服务公司 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面 阐明的日历 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                 更新招募说明书 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的绽放日 基金交游和申购赎回实施细目》过火往往校正的版块、中国证券登记结算有限 服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司对于深圳证券交游所交 易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火往往校正的版块，以及 基金管制东谈主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司发布过火往往 校正的其他相干法令和轨则 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 轨则的条款，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的 行动 等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 同和招募说明书轨则应托福给赎回央求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/ 或其他对价 照基金合同约定更换的其他指数 指数中的通盘成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买 的比例，以达到复制指数的办法 东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 轨则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数研究 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 银行进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 圣洁 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 期增长率差额之日 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据研究，并通 过深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 不变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为开动日再行研究） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为开动日再行研究） 站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站） 等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                   更新招募说明书                   第三部分          基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况 【2015】1972 号    二、注册本钱和股权结构    截止 2024 年 9 月 30 日，公司股权结构如下：中银海外控股有限公司，合手 股比例 33.42%；中国石油集团本钱有限服务公司，合手股比例 14.32%；江西铜业 股份有限公司，合手股比例 4.70%；江苏洋河酒厂股份有限公司，合手股比例 2.84%； 中国通用技能（集团）控股有限服务公司，合手股比例 2.38%；香港中央结算有 限公司，合手股比例 2.16%；中国成立银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 司交游型绽放式指数证券投资基金，合手股比例 1.10%；中国农业银行股份有限 公司－中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金，合手股比例 1.02%；中国成立 银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交游型绽放式指数证券投资基金， 合手股比例 0.82%；井冈山郝乾企业管制中心（有限合伙），合手股比例 0.73%；其 他股东整个合手股比例 36.51%。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书   三、主要东谈主员情况   宁敏女士，博士、中国东谈主民银行博士后。曾任中国银行总行法律事务部制 度条约处干部、资产保全部业务一处干部、副处长、基金托管部高档合规官、 金融商场总部主管；中银基金管制有限公司助理扩充总裁、副扩充总裁；中国 银行业监督管制委员会山东省监管局挂职，任副查看员。2014 年 12 月起，任 公司扩充总裁、董事；公司党委文牍、扩充总裁、董事；公司党委文牍、董事 长兼扩充总裁。2022 年 11 月起于今，任公司党委文牍、董事长。   周冰先生，硕士。曾任中国银行总行信贷业务部公司业务二处干部、公司 业务部尽责访问处副处长、公司业务二处副处长、高档客户司理、主管、公司 金融总部主管、助理总司理；中银海外控股有限公司助理扩充总裁；中国银行 公司金融部副总司理兼雄安新区计谋实施办公室常务副主任、首席客户司理等 职务。2022 年 8 月起，任公司党委副文牍；公司党委副文牍、扩充总裁。2022 年 12 月起于今，任公司党委副文牍、扩充总裁、董事。   王悦女士，硕士。曾在中国银行北京市分行、中国银行海外结算部、中国 银行公司金融总部等任职。2012 年 3 月于今履新于中国银行东谈主力资源部，现任 副总司理兼党委组织部副部长。2024 年 9 月起于今，任公司董事。   王蕾女士，博士。曾在中国银行海外金融研究所金融信息与商场分析室、 中国银行全球金融商场部、中国银行金融商场总部等任职。2014 年 7 月于今就 职于中国银行投资银行与资产管制部，现任首席居品司理。2024 年 9 月起于今， 任公司董事。   王晓卫先生，硕士。曾任中国银行风险管制部干部、副主任科员、高档风 险司理、主管；中国银行沈阳分行副行长、辽宁省分行营业部副总司理、大连 市分行副行长(其间曾兼任风险总监)。2020 年 10 月于今，任中国银行风险管 理部副总司理。2024 年 6 月起于今，任公司董事。   宣力勇先生，学士，正高档经济师。曾履新于北京自然气集输公司计议处。 曾任中国石油自然气股份有限公司法律事务部法律业务一处高档主管、副处长； 中国石油自然气集团公司法律事务部法律业务一处处长、副总经济师兼合同与 纠纷管制处处长；中油资产管制有限公司副总司理。2018 年 4 月于今履新于昆 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                         更新招募说明书 仑信赖有限服务公司，先后任总法律照管人、董事、副总司理。2023 年 6 月起至 今，任公司董事。    周静女士，学士，高档管帐师，中国注册管帐师，天下管帐领军东谈主才。曾 履新于西南油气田园质勘测开发研究院。曾任中国石油自然气股份有限公司财 务部管帐处干部、财务敷陈处副处长、管帐核算处副处长；中国石油集团本钱 有限服务公司财务部负责东谈主、总司理，公司副总经济师兼财务部总司理、公司 副总经济师兼证券事务部总司理。2023 年 6 月于今，任中国石油集团本钱有限 服务公司副总经济师。2023 年 6 月起于今，任公司董事。    沈金艳先生，本科。曾任德兴铜矿职工病院财务科管帐；德兴铜矿驻北京 办事处科员、财务部科员；江铜集团财务处科员；德兴铜矿财务部管帐；江铜 集团（德兴）成立有限公司副总管帐师兼财务科科长、总管帐师；江西铜业集 团（德兴）实业有限公司总管帐师。2022 年 4 月于今任江西铜业股份有限公司 计谋与投资部中层副职专职董监事。2024 年 4 月起于今，任公司董事。    李军先生，博士。曾在山东省兖州煤业集团、大连商品交游所等任职。现 任北京华钰基金管制有限公司董事长。2020 年 3 月起于今，任公司孤立董事。    陆 肖马 先 生 ， 硕士 。 曾 就 职 于 清华 大 学 ， 任助 理 研 究 员 。 曾 任 State Street Bank & Trust 驻北京办事处首席代表；成立银行董事；深交所副总经 理；大连万达（上海）金融集团有限公司集团副总裁、投资公司首席扩充官； 康得投资集团有限公司常务副总裁；阳光城集团股份有限公司孤立董事；East Stone Acquisition Corporation 的 CEO。2017 年 12 月起于今，履新于深圳前 海东方巨大资产管制有限公司，任合伙东谈主；2022 年 11 月起于今，任 NWTM Inc 孤立董事。2023 年 9 月起于今，任 Tristar Acquisition I Corporation（纽 交所 TRIS）的 CEO。2018 年 10 月起于今，任公司孤立董事。    王宇女士，博士，研究员、博导。曾任郑州大学经济法系讲师；中国东谈主民 银行货币政策司副处长；中国东谈主民银行金融商场司处长；中国东谈主民银行研究局 副局长、查看员；中国东谈主民银行参事。2020 年 12 月退休。2021 年 3 月起于今， 任公司孤立董事。    江萍女士，博士。曾任对外经济贸易大学海外经济贸易学院讲师、副解说。 现任对外经济贸易大学海外经济贸易学院金融学解说、博士生导师。2024 年 6 月起于今，任公司孤立董事。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金              更新招募说明书   何涛先生，博士，高档管帐师。曾任中国石油自然气集团公司财务资产部 管帐处干部、管帐处高档主管、资产处副处长、资金处副处长，资金部投融资 处副处长；中国石油集团本钱有限服务公司发展研究部负责东谈主、总司理；中国 石油集团本钱有限服务公司总司理助理兼发展研究部总司理、总司理助理兼风 险合规部总司理。2022 年 6 月起于今，任公司党委副文牍、监事会主席。   李晶女士，硕士。曾任北京市康达讼师事务所讼师；民生证券股份有限公 司董事会办公室副主任（主合手服务）、合规管制总部副总司理。2020 年 8 月起 于今，履新于中银海外证券股份有限公司，现任内控与法律合规部副总司理。   苏桢女士，硕士。曾任上海银行总行证券营业部柜员；东方证券经纪业务 总部客服中心主管。2008 年 3 月起于今，履新于中银海外证券股份有限公司， 历任零卖板块客服中心负责东谈主、运营管制总部助理总司理。2022 年 12 月起至 今，任公司职工代表监事。   周冰先生，硕士。曾任中国银行总行信贷业务部公司业务二处干部、公司 业务部尽责访问处副处长、公司业务二处副处长、高档客户司理、主管、公司 金融总部主管、助理总司理；中银海外控股有限公司助理扩充总裁；中国银行 公司金融部副总司理兼雄安新区计谋实施办公室常务副主任、首席客户司理等 职务。2022 年 8 月起，任公司党委副文牍；公司党委副文牍、扩充总裁。2022 年 12 月起于今，任公司党委副文牍、扩充总裁、董事。   沈锋先生，硕士，中级经济师。曾任中国银行江苏省南通分行海门支行科 员、科长；中国银行江苏省南通分行通州支行行长助理；中国银行江苏省南通 分行启东支行副行长；中国银行江苏省南通分行海安支行行长；中国银行江苏 省淮安市分行副行长；中国银行江苏省分行个东谈主金融部副总司理；中国银行江 苏省宿迁分行行长；中国银行江苏省分行个东谈主金融部总司理；中国银行河北省 分行行长助理、副行长等职务。2016 年 4 月至 2020 年 10 月，任公司副扩充总 裁。现任公司党委委员、副扩充总裁。   王卫女士，学士，经济师。曾任中国银行北京分行西单分理处职工、副主 任；中国银行西城支行营业部副主任、主任；中国银行北京市分行监察稽核专 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书 员；中国银行崇文支行副行长；中国银行北京分行个东谈主金融部副总司理、私东谈主 银行部副总司理（主合手服务）、财私部总司理等职务。2017 年 12 月起，历任 公司金钱管制部总司理、收罗金融部总司理、零卖经纪板块副总司理等职务。 现任公司扩充委员会委员、资深客户司理。   盖文国先生，硕士，高档管帐师。曾任锦州石化股份有限公司预算员、办 公室副主任、董事会秘书；中石油副处长、处室负责东谈主、专职监事等职务。   许峥先生，学士。曾任上海中达斯米克电器电子有限公司工程师；上海金 鑫研究机系统工程有限公司软件开发工程师；光大证券股份有限公司上海总部 电脑工程部副总、网上经纪公司（筹）技能部总司理、信息技能部技能管制部 总司理；西藏东方金钱证券股份有限公司技能开发部总司理、首席信息官等职 务。2019 年 9 月起于今，担任公司信息管制委员会主席。   葛浩先生，硕士。先后在北京和锐信息技能有限公司、百度网页搜索部、 百度糯米、百度搜索公司、百度（度小满）金融，历任研发司理、搜索服务总 架构师、学问图谱总架构师、糯米营销获客负责东谈主、首席架构师、技能委员会 主席、大数据部负责东谈主等职务。2020 年 1 月加入公司，任信息科技板块联席总 司理。现任公司首席科学家。   刘国强先生，硕士。先后在大鹏证券、招商证券、中银证券、中金公司投 资银行部服务，历任技俩司理、高档司理、副总司理等岗亭。2012 年 12 月再 次加入公司，历任企业融资部团队主管、股权融资一部总司理、总裁助理、公 司财务总监，现任公司财务总监兼董事会秘书。   赵青伟先生，硕士。曾任中国银行总行金融商场总部交游员、投资司理、 高档投资司理、团队主管；中国银行上海分行浦东开发区支行副行长；中国银 行总行投资银行与资产管制部主管；中融汇今资产管制有限公司副总裁；友山 基金管制有限公司副总裁等职务。2019 年 1 月起，历任公司资产管制板块总经 理、总裁助理兼资产管制板块总司理。现任公司资管总监。   亓磊先生自 2024 年 12 月 9 日起不再担任公司合规总监兼公司公募基金管 理业务合规负责东谈主，由公司扩充总裁周冰先生代行公司合规总监兼公司公募基 金管制业务合规负责东谈主职务，具体代职日历自 2024 年 12 月 9 日起，代职时代 不跳跃 6 个月。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                    更新招募说明书    张艺敏，硕士研究生。2017 年 7 月至 2020 年 5 月任职于汇安基金管制有 限公司，历任居品及翻新业务部居品司理、ETF 投资部基金司理助理，2020 年 证券投资基金发起式聚合基金（2021 年 6 月 8 日-2024 年 4 月 29 日）基金司理， 现任中银证券中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金（2020 年 9 月 15 日-至 今）、中银证券中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金聚合基金（2020 年 9 月 15 日-于今）、中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金（2020 年 11 月 5 日-于今）、中银证券中证 A500 指数型证券投资基金（2025 年 3 月 19 日- 于今）基金司理。    计伟，硕士研究生。2012 年 1 月至 2016 年 8 月任职于华安基金管制有限 公司，担任基金司理；历任华安中证细分医药交游型绽放式指数证券投资基金 （2015 年 9 月 22 日-2016 年 7 月 1 日）、华安中证细分医药交游型绽放式指数 证券投资基金聚合基金（2015 年 9 月 22 日-2016 年 7 月 1 日）、华安创业板 金司理；2016 年 8 月至 2019 年 7 月任职于汇安基金管制有限公司，担任指数 与量化投资副总司理、ETF 投资部总司理、基金司理；历任汇赋闲裕债券型证 券投资基金（2018 年 4 月 2 日-2019 年 4 月 4 日）、汇安成长优选机动配置混 合型证券投资基金（2018 年 3 月 7 日-2019 年 4 月 4 日）、富时中国 A50 交游 型绽放式指数证券投资基金（2018 年 12 月 21 日-2019 年 7 月 19 日）、汇安沪 深 300 指数增强型证券投资基金（2018 年 1 月 11 日-2019 年 7 月 19 日）、汇 安丰泽机动配置羼杂型证券投资基金（2017 年 9 月 6 日-2019 年 7 月 19 日）基 金司理；2019 年 10 月加入中银海外证券股份有限公司，历任中银证券吉祥混 合型证券投资基金（2021 年 3 月 8 日-2023 年 2 月 8 日）、中银证券瑞益机动 配置羼杂型证券投资基金（2022 年 12 月 21 日-2024 年 1 月 12 日）、中银证券 安弘债券型证券投资基金（2022 年 12 月 21 日-2024 年 5 月 21 日）基金司理， 现任基金管制部 ETF 投资团队负责东谈主及中银证券创业板交游型绽放式指数证券 投资基金（2020 年 12 月 23 日-于今）、中银证券中证 500 交游型绽放式指数 证券投资基金（2021 年 6 月 8 日-于今）、中银证券盈瑞羼杂型证券投资基金 （2022 年 11 月 23 日-于今）、中银证券中证 A500 指数型证券投资基金（2025 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                     更新招募说明书 年 3 月 19 日-于今）基金司理。    刘先政，硕士研究生。曾任太平基金管制有限公司资深行业研究员、百年 保障资产管制有限公司高档权益投资司理；2017 年 11 月至 2021 年 4 月任职于 诺德基金管制有限公司，担任基金司理，历任诺德增强收益债券型证券投资基 金（2018 年 1 月 30 日至 2019 年 8 月 8 日）、诺德新旺机动配置羼杂型证券投 资基金（2018 年 6 月 9 日至 2021 年 4 月 2 日）、诺德新享机动配置羼杂型证 券投资基金（2019 年 6 月 10 日至 2021 年 4 月 2 日）基金司理；2021 年 4 月加 入中银海外证券股份有限公司，曾任中银证券安泰债券型证券投资基金（2021 年 9 月 1 日至 2022 年 11 月 23 日）、中银证券内需增长羼杂型证券投资基金 （2021 年 11 月 9 日至 2023 年 2 月 22 日）、中银证券成长领航羼杂型证券投 资基金（2022 年 12 月 21 日至 2024 年 3 月 7 日）基金司理，现任中银证券创 业板交游型绽放式指数证券投资基金（2025 年 8 月 18 日-于今）、中银证券中 证 500 交游型绽放式指数证券投资基金（2025 年 8 月 18 日-于今）、中银证券 中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金聚合基金（2025 年 8 月 18 日-于今）、 中银证券中证 A500 指数型证券投资基金（2025 年 8 月 18 日-于今）基金司理。    本基金历任基金司理：阳桦（2020 年 9 月 29 日-2021 年 6 月 8 日）。    基金管制东谈主选用集体投资决策轨制，公司公募基金投资决策委员会成员的 姓名和职务如下：    主任：王卫女士（公司扩充委员会委员、资深客户司理）    副主任：夏冰先生（资产管制板块联席总司理、基金管制部总司理）    委员：    王王印女士（基金管制部副总司理）    饶晓先生（研究与交游部负责东谈主）    王永民先生（信评与投资监督部负责东谈主）   四、基金管制东谈主的职责    根据《基金法》的轨则，基金管制东谈主应履行以下职责： 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 额的发售、申购、赎回、调治和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   五、基金管制东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及相干法律法例的行动的发生； 家研究法律法例及行业标准，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计议；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）拒却、打扰、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、迫害权柄，不按照轨则履行职责； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （7）泄露在职职时代明察的研究证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资研究等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相干的交游行为；   （8）其他法律法例以及中国证监会退却的行动。   基金管制东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵照研究法律法例和中国证监会发布的监管轨则，继续更 新投资理念，标准基金运作。   （1）依照研究法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不泄露在职职时代明察的研究证券、基金的营业奥密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资研究等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相干的交游行为。   六、基金管制东谈主的里面阻挡轨制   健全性原则。基金业务里面阻挡必须遮掩公司触及基金业务的各个机构和 各级岗亭及东谈主员，涵盖公司基金业务决策、扩充、监督、反馈等各个计议过程 和才能。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，小心公 司基金业务内控轨制的有用扩充。   孤立性原则。公司触及基金业务的各相干机构和岗亭职责应保合手相对孤立。 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应相互分离。   相互制约原则。公司触及基金业务的里面机构和岗亭成立应权责分明、相 互制衡。   成本效益原则。公司运用科学的计议管制方法缩小基金业务运作成本，提 高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的基金业务里面阻挡成果。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   公司董事会或经董事会授权的机构或个东谈主，负责制定公司基金业务里面控 制计议，制定并合手续完善基金业务里面阻挡大纲；建立健全基金业务里面阻挡 的基本组织架构，明确职责单干；审议批准基金业务基本管制轨制；检查相干 管制轨制的实施；对公司基金业务风险及里面阻挡的有用性进行检查评估；审 议批准基金投资运作中的紧要关联交游；审议批准基金审计事务，聘用或更换 基金管帐师事务所；审议批准基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈过火他依据 相干标准需由董事会负责的基金计议管制事项。   公司孤立董事应孤立于公司过火股东，以基金份额合手有东谈主利益最大化为出 发点，发愤尽责，照章对公司基金财产和基金运作的紧要事项孤立作出客不雅、 自制的专科判断；应关怀并督促公司幸免在基金业务中出现不正直关联交游、 利益运输和里面东谈主阻挡等气象，小心基金合手有东谈主及公司的正当权益。   公司监事会对董事会、扩充委员会和合规总监履行基金业务里面阻挡职责 情况负有监督服务。嘱托公司基金业务里面阻挡的有用开展提议建议和宗旨， 应关怀并督促公司幸免在基金业务中出现不正直关联交游、利益运输和里面东谈主 阻挡等气象，小心基金合手有东谈主及公司的正当权益。   公司扩充委员会对公司基金业务里面阻挡轨制的有用扩充承担服务。就公 司扩充董事会研究基金业务里面阻挡决策的情况向董事会负责并敷陈，接受董 事会的监督。   公司指定合规总监参照《公开召募证券投资基金管制东谈主监督管制办法》及 《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制办法》中研究证券投资基金管制 公司督察长职责的轨则组织落实对公司基金业务计议运作的正当合规性及风险 阻挡情况进行监督检查和监察稽核的职责。合规总监履行职责，应以保护基金 份额合手有东谈主利益为根柢起点，公谈对待全体基金投资者。在公司、股东利益 与基金份额合手有东谈主利益发生冲破时，优先保障基金份额合手有东谈主的利益。合规总 监开展服务，应当坚合手原则、克尽厥职、专科诚信、发愤尽责。公司董事会、 扩充委员会应提供必要条款，确保合规总监孤立、有用地履行职责。   公司基金业务里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管制轨制和部门业务规 章组成。 里面阻挡大纲是公司基金业务各项基本管制轨制的提要和统辖，明确 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 了公司基金业务里面阻挡的标的、原则、阻挡环境、阻挡规律和阻挡内容等事 项。公司及基金业务触及的公司各相干机构应依据本大纲的要求，联结公司实 际情况，制定科学完善的基金业务各项基本管制轨制、部门业务规定等里面控 制轨制，建立科学合理、阻挡严实、运行高效的基金业务里面阻挡体系，保证 公司对基金业务里面阻挡的有用性。公司基金业务基本管制轨制包括基金业务 风陡立挡轨制、投资管制轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 信息技能管制轨制、财务轨制、辛勤档案管制轨制、事迹评估侦察轨制和要紧 应变轨制。公司基金业务部门业务规定是在基金业务基本管制轨制的基础上， 对基金业务相干机构的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、操作守则等的具体说 明。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分         基金托管东谈主  一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时代：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 或高档技能职称。   三、基金托管业务计议情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“淳厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面阻挡体系、标准的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里无边投资者、金融资产管制机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司荟萃资产管制研究、证券公司定向资产管制研究、 营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制 等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书 工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到 国表里金融畛域的合手续认同和等闲好评。   四、基金托管东谈主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、阻挡行为、信息与交流、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风陡立挡体系，并纳入统一的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手标准运作的原则，将建立 系统、高效的风险防护和阻挡体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的继续出现，资产托管部彻首彻尾将风险管制 置于与业务发展同等环节的位置，视风险防护和阻挡为托管业务生涯与发展的 生命线。资产托管部实施全员风险管制，将风陡立挡服务落实到具体业务部门 和相干业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全规律最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保寄望见的阻挡及有用性敷陈， 充分标明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面阻挡方面的健 全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风陡立挡才能已经 与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务计议管制正当合规；   （2）促进齐全资产托管业务发展计谋和计议标的；   （3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计议管制相干信息的真实、准确、完好意思、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应连合决策、扩充和监督全过程， 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 遮掩资产托管业务各项业务进程和管制行为，遮掩通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关怀环节 业务事项、重心业务才能和高风险畛域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机组成立、权责分派及业务 进程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面阻挡应当与计议范畴、业务范围和风 险特质相适合，并进行动态调养，以合理成本齐全里面阻挡标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应坚合手风险为本、审慎计议的理 念，设立机构或开展各项计议管制行为均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应量度实施成本与预期效益， 以合理成本齐全有用阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行统一的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面阻挡基本轨则建立 健全里面阻挡体系，建立与托管业务条线相适合的里面阻挡运行机制，确定各 项业务行为的风陡立挡点，制定尺度统一的业务轨制；选用适当的阻挡规律， 合理保证托管业务进程的计议效率和成果，组织开展资产托管业务里面阻挡措 施的扩充、监督和检查，督促各机构落实阻挡规律。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管制服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展相干业务监督检查，将托管业务检查技俩整合到 全行业务监督检查服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面阻挡的扩充机构，负责 组织开展本机构里面阻挡的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在 的问题。   工商银行资产托管部深爱里面阻挡轨制的成立，坚合手把风险防护和阻挡的 理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务进程中，建立了一整套里面阻挡制 度体系，包括《资产托管业务管制轨则》、《资产托管业务里面阻挡管制办 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 法》、《资产托管业务全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、 《资产托管业务合同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托 管业务系统管制办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托 管业务从业东谈主员管制办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、 翻新、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、老成利益冲破、业务连气儿性、 侦察、信息系统等全方面扩充里面阻挡规律。   资产托管业务切实履行风险管制第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面 风险管制体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭 建适合资产托管业务特质的风险管制架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善 集约化营运革新、建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制 体系、加强资产托管业务队伍成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立 审计发现问题整改台账、加强东谈主员管制等规律，有用阻挡操派头险、合规风险、 声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务研究和救急预案，具 备行之有用的灾备收复决策、充足的转移办公开导、同城异城相联结的备份办 公局面、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在紧要突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，适 时采纳或规律启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异 城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确 保托管居品日常交游的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管条约和研究基金法例的轨则，基金托管 东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金 参与银行间债券商场、基金资产净值的研究、基金份额净值研究、应收资金到 账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 督和核查自基金合同收效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管条约或 研究基金法律法例轨则的行动，应实时以书面形势文牍基金管制东谈主限期纠正， 基金管制东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函阐明。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会，同 时文牍基金管制东谈主限期纠正。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第五部分     相干服务机构  一、销售机构   详见基金份额发售公告。   中银海外证券股份有限公司直销柜台   住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）   办公地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层（邮政编码：100033）   法定代表东谈主：宁敏   电话：010-66229088   传真：010-66578971   研究东谈主：何晨、陈哲、屈研   详见基金份额发售公告。   投资者可径直通过具有基金销售业务资历及深圳证券交游所会员资历的证 券公司办理网上现款认购业务。详见基金份额发售公告。   本基金召募期结果前得到基金销售业务资历的深圳证券交游所会员可通过 深交所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。   基金管制东谈主可根据研究法律法例要求，采纳其他安妥要求的机构代理销售 本基金或变更上述发售代理机构，具体详见基金管制东谈主网站。  二、申购赎回代理券商、二级商场交游代办证券公司   注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客服电话：400-620-8888   网址: www.bocifunds.com 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书  注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层  法定代表东谈主：沈如军  客服电话：95532  网址: www.ciccwm.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址: www.xzsec.com  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587  网址: www.csc108.com  注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东谈主：范力  客服电话：95530  网址: www.dwjq.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈华一起 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址: www.cmschina.com.com  三、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金              更新招募说明书  研究电话：021-68419095  传真：021-68870311  研究东谈主：陈文祥  四、出具法律宗旨书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  研究东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、张雯倩  五、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（稀奇普通合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  法定代表东谈主：邹俊  研究电话：010-85085000  传真电话：010-85185111  承办注册管帐师：黄小熠、倪益  研究东谈主：倪益 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                   更新招募说明书                 第六部分          基金的召募   一、基金的设立过火依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等研究法律法例及基金合同，经 2020 年 7 月 23 日中国证监 会证监许可【2020】1550 号文献注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续时代   基金类型：股票型指数证券投资基金   基金运作方式：交游型绽放式   存续期限：不依期   三、召募情况   本次召募的有用认购户数为 2376 户，本次召募期的有用认购份额 额。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书            第七部分    基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据研究轨则，本基金骄气《基金合同》收效条款，《基金合同》2020 年 基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期敷陈中赐与败露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中国证 监会敷陈并提议措置决策，如合手续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者 间隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书        第八部分    基金份额的折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交游便利或根据需要，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时代   基金合同收效后，基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息 败露办法》的研究轨则提前公告。  二、基金份额折算的原则   由基金管制东谈主向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份 额折算由基金管制东谈主理理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额数额将发生调养，但调养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无骨子性影响。   基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承 担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇稀奇情况无法办理，基金管制 东谈主可延伸办理基金份额折算，并实时公告。  三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书             第九部分    基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同收效后，本基金具备下列条款的，基金管制东谈主可依据《深圳证券 交游所证券投资基金上市法令》，向深圳证券交游所央求基金份额上市： 民币；   基金上市前，基金管制东谈主应与深圳证券交游所签订上市条约书。本基金基 金份额获准在深圳证券交游所上市的，基金管制东谈主应在本基金基金份额上市日 前按摄影干法律法例要求发布基金份额上市交游公告书及上市交游公告书辅导 性公告。   本基金已于 2020 年 10 月 29 日通过深圳证券交游所上市交游（场内简称： BOCI 创业，交游代码：159821）。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵守《深圳证券交游所交游规 则》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交游所证券投 资基金交游和申购赎回实施细目》等研究轨则。   三、基金份额参考净值（IOPV）的研究与公告   基金管制东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东谈主或 基金管制东谈主托福的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，研究基金份额参考净值（IOPV），并将研究结果向深圳 证券交游所发送，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回 基金份额时参考。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清 单中退却现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预 估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 并赐与公告。   四、基金份额的停复牌和间隔上市交游   上市基金份额的停复牌和间隔上市按照深圳证券交游所的相干轨则扩充。   当本基金发生深圳证券交游所相干轨则所轨则的因不再具备上市条款而应 当间隔上市的情形时，本基金将由交游型绽放式基金变更为追踪标的指数的非 上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。届时，基金管 理东谈主需按照非上市的绽放式指数基金调养相应的业务法令，并提前公告。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金管制东谈主 将本着小心基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行适当的标准后及第其他合适 的指数四肢标的指数。   五、在不违犯法律法例及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金可 以央求在其他证券交游所（含境外证券交游所）上市交游，而无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和深圳证券交游所对上市交游另有轨则的，从其 轨则，且此项调养无谓召开基金份额合手有东谈主大会。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 交游的新功能，基金管制东谈主不错在履行适当的标准后加多相应功能。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书             第十部分    基金份额的申购与赎回  一、申购与赎回的局面   直销机构：中银海外证券股份有限公司直销柜台   住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）   办公地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层（邮政编码：100032）   法定代表东谈主：宁敏   电话：010-66229088   传真：010-66578971   研究东谈主：何晨、陈哲、屈研   当今的申购赎回代理券商为中银海外证券股份有限公司、中信建投证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、招商证券 股份有限公司、东方金钱证券股份有限公司。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商。基金投资者应当在 申购赎回代理券商办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。  二、申购与赎回的绽放日实时代   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为深圳证券交 易所的平日交游日的交游时代，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他实践情况需要，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时代进 行相应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介 上公告。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金              更新招募说明书   本基金于 2020 年 10 月 29 日脱手办理日常申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，在基金央求上市时代， 可暂停办理申购、赎回，具体申购、赎回业务办理时代在申购、赎回脱手公告 中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时代后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时代。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、 赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代提议申购、赎回央求且登记机 构阐明接受的，视为投资东谈主鄙人一绽放日提议的申购、赎回央求，并按照下一 绽放日的央求处理。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许并在对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新法令脱手实施前依照 《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。  四、申购与赎回的标准 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主轨则的标准，在绽放日的 具体业务办理时代内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回代理券商轨则的方式依照申购赎回 清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回央求时须合手有富余的基金份额余额和现 金，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供安妥要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主合手有的安妥要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎 回对价，或投资东谈主提交的赎回央求跳跃基金管制东谈主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎 回份额上限，则赎回央求失败。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代 表销售机构已经罗致到申购、赎回央求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的计帐交收适用相干业务法令和参与各方相干条约过火往往校正的 研究轨则。   投资者 T 日申购、赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金 组合证券、基金份额的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替 代等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金管制东谈主和基金托管东谈主。基金托管东谈主根据登记机构 的结算文牍和基金管制东谈主的划款文牍办理资金的划拨。   如果登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不成平日践约的情形，则依 据业务法令和参与各方相干条约过火往往校正的研究轨则进行处理。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益 向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或基金资产的损 失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管制东谈主有权疏导申 购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手 有东谈主或基金资产际遇损失的，基金管制东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金 资产要求该投资东谈主进行补偿。   基金管制东谈主、深圳证券交游所、登记机构可在法律法例允许的范围内，在 不影响基金份额合手有东谈主骨子性利益的前提下，对基金份额申购赎回的标准以及 计帐交收和登记的办理时代、方式、处理法令等进行调养，基金管制东谈主应最迟 于脱手实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的数目限定 本基金最小申购赎回单元为 130 万份。基金管制东谈主可根据基金运作情况、商场 变化以及投资者需求等身分，对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。 具体轨则请参见更新的招募说明书或相干公告。 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购或累计合手有的基金份额上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等规律，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风陡立挡的需要，可选用上述规律对基金范畴赐与控 制。具体见基金管制东谈主相干公告。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   六、申购与赎回的对价、用渡过火用途 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金管制 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价 根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 体请参见招募说明书或相干公告。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后研究，并按照基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经履行适当标准，不错适 当延伸研究或公告。申购赎回清单由基金管制东谈主编制，T 日的申购赎回清单在 当日深圳证券交游所开市前公告。异日，若商场情况发生变化，或相干业务规 则发生变化，基金管制东谈主不错在不违犯相干法律法例的情况下对基金份额净值、 申购赎回清单的研究和公告时代进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神志   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净 值过火他相干内容。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书  组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（符号为“退却”）、不错现 金替代（符号为“允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。  退却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。  不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。  必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 四肢替代。  （2）不错现款替代  ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法 在申购时买入的证券。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的研究公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在 证券收复交游后买入，而实践买入价钱加上相干交游用度后与申购时的最新价 格可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书 证券的实践成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已买入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能买入全部被替代证券，则以替代金额与已买入的部 分被替代证券实践买入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价研究的未买入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证 券平日交游日低于 2 日，则以替代金额与所买入的部分被替代证券实践买入成 本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价研究的未买入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪裂缝，基金管制东谈主可规 定投资者使用不错现款替代的比例整个不得跳跃申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的研究公式为： 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                           更新招募说明书                ?                    n                    i ?1                           第   i只 替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ? 100%   现款替代比例（%）=                               申购基金份额 ? 参考基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除 的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护合手有 东谈主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的研究方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管制东谈主臆测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的臆测值，由申购赎回代理机构预先冻结。预估现款差额的研究公式 为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成 份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据深圳证券交游所提供的标 的指数成份证券调养后开盘参考价确定。   若 T 日为基金分红除息日，则研究公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的 基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其研究公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中各退却现款替代成份证 券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管制东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的神志进行修改。   申购赎回清单的神志例如如下：                   基本信息 最新公告日 基金称呼 基金管制公司称呼 一级商场基金代码 标的指数代码 基金类型                 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购赎回单元资产净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元）                 T 日信息内容 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金               更新招募说明书 预估现款部分（单元：元） 不错现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否绽放申购 是否绽放赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限            T 日成份股信息内容 股票   股票   股票   现款替   现款替代保证   申购替   赎回替   挂牌市 代码   简称   数目   代符号   金率（%）    代金额   代金额    场 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书  八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 在交游时代非平日停市），导致基金管制东谈主无法研究当日基金资产净值或无法 进行证券交游。 开市后发现申购赎回清单编制失误或基金份额参考净值研究失误。 申购、赎回，或者指数编制单元、相干证券交游所等因荒谬情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金管制东谈主无法猜度并不可阻挡的情 形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据失误等。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金管帐系统无法平日运行。 笔新的申购央求被阐明奏凯，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被拒却。 价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金管制东谈主决定拒却或暂停接受基 金投资者的申购央求时，基金管制东谈主应当根据研究轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。  九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回对价： 央求。 在交游时代非平日停市），导致基金管制东谈主无法研究当日基金资产净值或无法 进行证券交游。 赎回业务。 开市后发现基金份额参考净值研究失误。 申购、赎回，或者指数编制单元、相干证券交游所等因荒谬情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金管制东谈主无法猜度并不可阻挡的情 形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据失误等。 笔新的赎回央求被阐明奏凯，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被拒却。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一（第 8 项除外）且基金管制东谈主决定暂停接受投资者的赎 回央求或减慢支付赎回对价时，基金管制东谈主应根据研究轨则报中国证监会备案， 并在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。已阐明的赎回央求，基金管制东谈主应当足额 支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。  十、其他申购赎回方式 基金管制东谈主不错根据具体情况履行适当标准后灵通本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额合手有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式、业务办理 法令等相工作项届时将另行公告。 聚合基金不错用股票或现款稀奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 合手有的组合证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损 害基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主有权制定荟萃申购业务的相干规 则。 书面托福代理条约，报中国证监会备案并公告。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书  十一、基金的非交游过户等其他业务的办理  基金登记机构可根据相干法律法例过火业务法令，受理基金份额的非交游 过户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其轨则收取一定的手续用度。  十二、基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主 骨子利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并 提前公告。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书             第十一部分      基金的投资   一、投资标的   缜密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。本基金力 争将日均追踪偏离度的实足值阻挡在 0.2%以内，年化追踪裂缝阻挡 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股。为更好的齐全投资目 标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、 场地政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调治债券、可 交换债券、可分离交游可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府 支合手债券、政府支合手机构债券等）、银行进款（包括条约进款、依期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币商场用具、资产支合手证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会的相干轨则）。   本基金不错根据相干法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管制东谈主在履行 适当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管制东谈主在 履行适当标准后，不错调养上述投资品种的投资比例。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   三、投资策略   在平日商场情况下，本基金的风陡立挡标的是追求日均追踪偏离度的实足 值争取不跳跃 0.2%，年追踪裂缝争取不跳跃 2%。如因标的指数编制法令调养 等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪裂缝跳跃了上述范围，基金管制东谈主应 选用合理规律，幸免追踪偏离度和追踪裂缝的进一步扩大。   本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调养。   当预期指数成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或 因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某 些稀奇情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数 时，基金管制东谈主将通过投资非成份股、成份股个股养殖品等方式进行替代，从 而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   稀奇情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定；（2）标的指数 成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）其他合理 原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   指数成份股发生彰着负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机构暂未 作出调养的，基金管制东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，空洞谈判成 份股的退市或负约风险、其在指数中的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定 成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价 值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管制的原则，以套期保值为办法， 对冲系统性风险和某些稀奇情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳 流动性好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作，力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位常常调养的交游成本和追踪 裂缝，达到有用追踪标的指数的办法。   本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪裂缝。 本基金管制东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以 定量缓助技能斟酌异日商场利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期控 制、期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券采纳。   资产支合手证券为本基金的缓助性投资用具，本基金将接纳久期配置策略与 期限结构配置策略，联结定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支合手证券 的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投 资价值的资产支合手证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将 空洞谈判融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条款， 采纳合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用阻挡 融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。为更好地齐全投资标的，在加强风险 防护并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （4）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范畴的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支合手 证券，不得跳跃其种种资产支合手证券整个范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券时代，如果其信用等级下降、不再安妥投资尺度， 应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游的，依据下列尺度建构组合： 金资产净值的 10%； 和不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 有的股票总市值的 20%； 研究）应当安妥基金合同对于股票投资比例的研究约定； 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （10）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （12）本基金在最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元的前提下， 不错参与转融通证券出借业务，并应当遵守以下限定： 交游日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围内； 值加权平均研究；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主 之外的身分致使基金不安妥该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票扩充，与 境内上市交游的股票合并研究；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限定等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴 变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不安妥第（12）条轨则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的轨则扩充。   为小心基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实 际阻挡东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵守基 金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱扩充。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的轨则扩充。   五、标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为创业板指数，事迹比拟基准为创业板指数收益率。   创业板指数是深圳证券交游所多脉络本钱商场的中枢指数之一，由最具代 表性的 100 家创业板上市企业股票组成，反应创业板商场脉络的运行情况。   异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并提议措置 决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大 会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依时代，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有 东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作。   六、风险收益特征 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                      更新招募说明书      本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券 型基金与货币商场基金。同期本基金为交游型绽放式指数基金，接纳完全复制 法追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的 风险收益特征。      七、基金管制东谈主代表基金诳骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合敷陈                                           占基金总资产的比例 序号           技俩           金额（元）                                              （%）      其中：股票                56,460,787.54         95.67      其中：债券                            -             -          资产支合手证券                       -             -      其中：买断式回购的买入返售                                       -             -      金融资产 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                   更新招募说明书 注：股票投资的公允价值包含可退替代款估值升值。                                        占基金资产净值比 代码         行业类别   公允价值（元）                                           例(%)  A   农、林、牧、渔业           1,959,622.00          3.32  B   采矿业                           -             -  C   制造业               42,034,639.13         71.28      电力、热力、燃气及水  D                                 -             -      坐蓐和供应业  E   建筑业                           -             -  F   批发和零卖业                        -             -      交通运载、仓储和邮政  G                                 -             -      业  H   住宿和餐饮业                        -             -      信息传输、软件和信息  I                      3,968,784.00          6.73      技能服务业  J   金融业                4,816,567.10          8.17  K   房地产业                          -             -  L   租借和商务服务业                      -             -  M   科学研究和技能服务业         1,731,090.74          2.94      水利、环境和全球设施  N                        189,930.00          0.32      管制业      住户服务、修理和其他  O                                 -             -      服务业  P   培植                            -             -  Q   卫生和社会服务            1,233,865.57          2.09  R   文化、体育和文娱业            517,058.00          0.88  S   空洞                            -             -      整个                56,451,556.54         95.72 注：本基金本敷陈期末未合手有积极投资的股票。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                          更新招募说明书 注：本基金未灵通港股通交游机制投资于港股。     投资明细       股票代              数目         占基金资产净值比例 序号             股票称呼       公允价值（元）        码              （股）            （%）     投资明细 注：本基金本敷陈期末未合手有积极投资的股票。 注：本基金本敷陈期末未合手有债券。 注：本基金本敷陈期末未合手有债券。    资明细 注：本基金本敷陈期末未合手有资产支合手证券。 注：本基金本敷陈期末未合手有贵金属。 注：本基金本敷陈期末未合手有权证。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书 注：本基金本敷陈期末未合手有股指期货。   本基金本敷陈期末未合手有股指期货，无相干投资政策。      本基金投资范围未包括国债期货，无相干投资政策。 注：本基金本敷陈期末未合手有国债期货。   本基金投资范围未包括国债期货，无相干投资评价。     或在敷陈编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   敷陈期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不 存在敷陈编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   本敷陈期末，本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  序号        称呼             金额（元） 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 注：本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可调治债券。 注：本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 注：本基金本敷陈期末未合手有积极投资股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                                更新招募说明书                        第十二部分          基金的事迹    基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来施展。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                BOCI 创业                        净值增     事迹比拟        事迹比拟基              净值增   阶段                   长率标     基准收益        准收益率标     ①－③      ②－④              长率①                        准差②      率③          准差④              -29.40%   1.75%     -29.37%     1.77%   -0.03%   -0.02%              -19.45%   1.10%     -19.41%     1.11%   -0.04%   -0.01%              -19.01%   1.65%     -13.73%     1.68%   -5.28%   -0.03% 注：本基金的事迹比拟基准为创业板指数收益率。    准收益率变动的比拟 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书 注：本基金合同收效日为 2020 年 9 月 29 日。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书              第十三部分      基金的财产  一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤立。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金              更新招募说明书              第十四部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业 管帐准则》、监管部门研究轨则。   （一）对存在活跃商场且随意获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不成真实反应公允价值的，嘱托报价进行调养， 确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限定等，如果该限定是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该 限定四肢特征谈判。此外，基金管制东谈主不应试虑因其无数合手有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支合手的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调治债券以逐日收盘价四肢估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱托商场报价进行调养以阐明估值 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会研究轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异， 未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 关轨则进行估值。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 标准及相干法律法例的轨则或者未能充分小心基金份额合手有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律法例，基金净值研究和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按 照基金管制东谈主对基金净值的研究结果对外赐与公布。   五、估值标准 额的余额数目研究，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其规 定。   每个服务日研究基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制 东谈主对外公布。   六、估值失误的处理 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的规律确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的裂缝酿成估值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的， 裂缝的服务东谈主应当对由于该估值失误际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、 数据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误服务方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误服务方承 担；由于估值失误服务方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的， 由估值失误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值失误服务方已经积极互助， 何况有协助义务确当事东谈主有富余的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值失误服务方嘱托更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保估值 失误已得到更正。   （2）估值失误的服务方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值失误的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误服务方仍嘱托估值失误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 失误服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值失误服务 方。   （4）估值失误调养接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的服务方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值研究出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的规律老成损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进 行协商。   七、暂停估值的情形 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 营业时； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责研究，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管制东谈主应于每个服务日交游结果后研究当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值研究结果复核阐明后发送 给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、稀奇情况的处理 差不四肢基金资产估值失误处理。 发送的数据失误等，或国度管帐政策变更、商场法令变更等非基金管制东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然已经选用必要、适当、合理的措 施进行检查，但未能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金管制东谈主 和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的 规律摒除或收缩由此酿成的影响。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书          第十五部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以 弥补浮动赔本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例轨则与基金合同约定且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金管制东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行适当标准后酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份 额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。法律法例或监管机关另 有轨则的，从其轨则。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时代、分 配数额及比例、分派方式及研究手续费等内容。   三、收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的研究轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书             第十六部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日研究，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日研究，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 条约轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的轨则代扣代缴。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书           第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照研究轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 相干业务资历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介公告。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书          第十八部分       基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制轨则》、《基金合同》过火他研究轨则。相干法律法 规对于信息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有 东谈主大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的自然东谈主、法东谈主和坐法 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时代内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者随意按照《基金 合同》约定的时代和方式查阅或者复制公开败露的信息辛勤。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额合手有东谈主大会召开的法令及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额合手有东谈主服务等内容。   基金居品辛勤概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管制东谈主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、披 露与更新基金居品辛勤概要。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品辛勤概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品辛勤 概要，并登载在指定网站上，其中基金居品辛勤概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品辛勤概 要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基 金管制东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品辛勤概要。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、 基金合同和基金托管条约登载在指定网站上，其中基金居品辛勤概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管条约登载在指定网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金份额折算日和折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息败露办法》的研究轨则将 基金份额折算日公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主 应依照《信息败露办法》的研究轨则将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介 上。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市 交游的三个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上 市交游公告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽放日， 通过轨则媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者 决策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、 敷陈期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形 除外。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 研究轨则编制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 计提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场奥妙传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额合手有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开 长远，并将研究情况立即敷陈中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）计帐敷陈 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导 性公告登载在指定报刊上。   （十二）股指期货的投资情况   本基金若投资股指期货，基金管制东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈 等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资 政策、合手仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资标的等。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的情况   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度敷陈、中 期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及 转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管制情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联 交游事项作念翔实说明。   （十四）资产支合手证券的投资情况   基金管制东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支合手证券明 细。基金管制东谈主应在基金季度敷陈中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支 合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支合手证券明细。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信 息败露内容与神志准则等法例的轨则。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书    基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期 敷陈、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金计帐敷陈等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证相干报送信息的真实、准确、完好意思、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平日投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当 安妥中国证监会相干轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律 法例轨则将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或延伸败露基金相干信息的情形    当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金信息： 营业时； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致决定暂停估值的； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书            第十九部分      风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心情和交游轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。宏不雅经济运行气象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风 险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者随意 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来 散布这种非系统风险，但不成完全藏匿。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等级缩小导致债券价钱下降，将酿成基金资产 损失。 的实践收益下降。 非平行转移研究的风险，单一的久期办法并不成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险） 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入 进行再投资时，将得到较少的收益率。 率风险。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、涵养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管 理技能等相干性较大。因此本基金可能因为基金管制东谈主的身分而影响基金收益 水平。   三、技能风险   当研究机、通信系统、交游收罗等技能保障系统或信息收罗支合手出现荒谬 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平日时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按平日时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元成立较高（当今为 150 万份），中小投资者 只可在二级商场上按交游价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证商场交游一定活跃；基金 的交游可能因各式原因被暂停，当基金不再安妥相干上市条款时，基金的上市 也可能被间隔。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会合手续出现大幅折溢 价情况。然则，基金的二级商场交游价钱受商场供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股。为更好的齐全投资目 标，本基金还可投资于非成份股、股指期货、债券、货币商场用具（包括银行 进款、同行存单、债券回购等）、资产支合手证券等。投资交游均在照章设立的 正规商场中进行，所投商场和资产方面的合座流动性较高。同期，本基金通过 投资限定对种种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和荟萃度进行了阻挡，并 严格阻挡了主动投资于流动性受限资产的比例上限，合座合手仓资产的流动性风 险较低。   在商场大幅波动、流动性费力等极点情况下发生无法嘱托投资者赎回的情 形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的轨则，严慎及第暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值 等流动性风险管制用具四肢缓助规律。对于种种流动性风险管制用具的使用， 基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和 评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用种种流 动性风险管制用具时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影响， 基金管制东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者 的正当权益。   五、本基金独到风险   （1）标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申报率与 通盘股票商场的平均申报率可能存在偏离。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议气象、 投资者心情和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   ①由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养 中产生追踪偏离度与追踪裂缝。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪裂缝。   ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。   ⑤由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管制费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才能，例如追踪指数的 水平、技能技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   ⑦其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中 个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因费力卖空、 对冲机制过火他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制失误等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   （4）追踪裂缝未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值阻挡在 0.2%以内，年化追踪裂缝控 制在 2%以内，但因标的指数编制法令调养或其他身分可能导致追踪裂缝跳跃上 述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）指数编制机构住手服务风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和小心，异日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的管制和小心，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并提议措置决策，如更换基金 标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未奏凯召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依时代，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有 东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与相干商场施展有在各异，影响投资收益。   （6）成份股停牌或负约的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能 靠近如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与神志”相干约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。 出成份股以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的规律，投资者将靠近无法 赎回全部或部分 ETF 份额的风险。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会调动，投资组合将随之 调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （8）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 阻挡在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）基金份额参考净值（IOPV）研究失误的风险   基金管制东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东谈主或 基金管制东谈主托福的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，研究基金份额参考净值（IOPV），并将研究结果向深圳 证券交游所发送，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 研究可能出 现失误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再安妥证券交游所上市条款被间隔上市，或被基金份额合手有东谈主 大会决议提前间隔上市，导致基金份额不成链接进行二级商场交游的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨 停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风 险。   （12）投资者赎回失败的风险 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   投资东谈主在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的安妥条款的赎回对 价，可能导致赎回失败的情形。基金管制东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因 素调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并 合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   （13）基金赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。   （14）申购赎回清单符号成立风险   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号成立时，将充分谈判由此 激励的商场套利等行动对基金份额合手有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金管制东谈主 不成保证极点情况下申购赎回清单符号成立的完全合感性。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂 停或间隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来统一偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   ③第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （16）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的 风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面的稀奇安排可能激励的 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 风险；存托条约自动不竭存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息败露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （17）投资股指期货的风险   股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货 接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时代内补足保证金，按轨则将被 强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （18）投资资产支合手证券的风险   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支合手 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支合手证券商场范畴及交游 活跃进度的影响，资产支合手证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支合手证券 之债务东谈主出现负约，或在交游过程中发生交收负约，或由于资产支合手证券信用 质地缩小导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （19）融资及转融通证券出借业务风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动 性风险：靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；（3）商场风险：证券出借后可能靠近出借期 间无法实时处置证券的商场风险。   此外，本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在 杠杆风险和敌手方交游风险等融资业务独到风险。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   六、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  七、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管制东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   第二十部分     基金合同的变更、间隔与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、 期货相干业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书             第二十一部分    基金合同撮要   一、基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵照基金管制东谈主、证券交游所、销售机构和登记机构的相干交游及业 务法令；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度研究法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并选用必要规律保护基金投资者的利益； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转 融通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的景观，代表基金份额合手有东谈主的利益诳骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥研究法律、法例、《基金合同》、相干证券交游所及登记结 算机构相干业务法令的前提下，制订、修改并公布研究基金认购、申购、赎回 过火他相干业务法令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的规律使研究基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法安妥《基金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则研究并公告基金净值 信息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则，履行信息披 露及敷陈义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资研究、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手 有东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则召集基金份额合手有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 相干辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在轨则时代发出，并 且保证投资者随意按照《基金合同》轨则的时代和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛勤，并在支付合理成本的条款下得到研究辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （19）靠近结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主合 法权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行动承担服务；   （23）以基金管制东谈主景观，代表基金份额合手有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条款，《基金合同》不 能收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相 关股票的解冻按照《中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司交游型绽放式 基金登记结算业务指南》的轨则处理；   （25）扩充收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形，应申诉中国证监会，并选用必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律 等外部专科照管人提供的情况除外； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   （8）复核、审查基金管制东谈主研究的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具宗旨，说明 基金管制东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管制东谈主有未扩充《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了适当的规律；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛勤 15 年以 上；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或研究轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则，召集基金份额合手 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿服务，其赔 偿服务不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额合手有东谈主大会的决议； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额合手有 东谈主大会的日常机构，日常机构的设立按摄影干法律法例的要求扩充。   本基金聚合基金的基金合同收效后，鉴于本基金和 ETF 聚合基金的相干性， 本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的 ETF 聚合基金的基金份额出 席或者托福代表出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在研究参会份 额和计票时，ETF 聚合基金的基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，ETF 聚合基金合手 有本基金份额的总和乘以该合手有东谈主所合手有的 ETF 聚合基金份额占 ETF 聚合基金 总份额的比例，研究结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 聚合基金的基金管制东谈主不应以 ETF 聚合基金的景观代表 ETF 聚合基金 的全体基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诳骗表决权，但可接 受 ETF 聚合基金的特定基金份额合手有东谈主的托福以 ETF 聚合基金的基金份额合手有 东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   ETF 聚合基金的基金管制东谈主代表 ETF 聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集本基金的基金份额合手有东谈主大会的，须先遵守 ETF 聚合基金基金合同的约 定召开 ETF 聚合基金的基金份额合手有东谈主大会，ETF 聚合基金的基金份额合手有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由 ETF 聚合基金的基金管 理东谈主代表 ETF 聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额合手 有东谈主大会。   （一）召开事由 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额研究，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）间隔基金上市，但因本基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所 间隔上市的除外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额合手有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调养份额类 别成立、住手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别，但需 履行相干标准；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的相干业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、销售机构、证券交游所、登记机构调养研究基金认购、 申购、赎回、收益分派、非交游过户等业务的法令；   （6）调养基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价 组成；   （7）调养基金份额净值、申购赎回清单的研究和公告时代或频率；   （8）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的 指数许可使用费费率、研究方法或支付方式等；   （9）基金管制东谈主在履行相干标准后推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的 其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大 会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时代、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额合手有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时代和地点; 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过火 研究方式和研究东谈主、表决宗旨寄交的截止时代和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应 另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票效率。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主 确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 合手有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期安妥以下条款时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明安妥法律法例、《基金 合同》和会议文牍的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记 辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时代 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。 再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍轨则的方式收取基金份额合手有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决宗旨或授权 他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额合手有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 见的代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明安妥法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并诳骗表决权，具体 方式在会议文牍中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议标准比照现场开会和 通信方式开会的标准进行；基金份额合手有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额合手有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条轨则标准确 定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的 效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提 交安妥会议文牍中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 景观安妥会议文牍轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨松驰不清或相互矛 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额合手有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大知道知 为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额合手有东谈主自行召集或大会自然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的研究轨则 在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩充收效的基金份额合手有 东谈主大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有不贫穷。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开的事由、召开条款、议事标准 和表决条款等内容，但凡径直援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或 监管轨则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对该部天职容进行修改或调养，无需召开基金份额合手 有东谈主大会。   三、基金合同淹没和间隔的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息败露办法》的研究轨则在指定媒介公告。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、 期货相干业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、斡旋措置。协商、斡旋不成措置的任何一 方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对仲裁各方当事东谈主均具有不贫穷。仲裁用度、讼师用度根据仲裁裁决承担。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、发愤、尽责地 履行基金合同轨则的义务，小心基金份额合手有东谈主的正当权益。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书  《基金合同》受中国法律（为本合同之办法，不含港澳台地区法律）统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                    更新招募说明书                 第二十二部分          托管条约撮要    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：中银海外证券股份有限公司    住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东谈主：宁敏    成立时代：2002 年 2 月 28 日    注册本钱：27.78 亿元    组织形势: 股份有限公司    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19 号    开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：中国证监会证监许可 【2015】1972 号    存续时代：合手续计议    电话：021-2032 8000    研究东谈主：郜佳琪    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时代：1984 年 1 月 1 日    组织形势：股份有限公司 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元批准设立机关和批准设立文号：国 务院《对于中国东谈主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时代：合手续计议   计议范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 异邦政府和海外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务； 年金账户管制服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、商议、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诳骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股。为更好的齐全投资目 标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、 场地政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调治债券、可 交换债券、可分离交游可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 支合手债券、政府支合手机构债券等）、银行进款（包括条约进款、依期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币商场用具、资产支合手证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会的相干轨则）。   本基金不错根据相干法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规定及《基金合同》退却投资的 投资用具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置 比例为：本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管制东谈主在 履行适当标准后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限定： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 该资产支合手证券范畴的 10%； 权益东谈主的种种资产支合手证券，不得跳跃其种种资产支合手证券整个范畴的 10%； 基金合手有资产支合手证券时代，如果其信用等级下降、不再安妥投资尺度，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃本基金合手 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 研究）应当安妥基金合同对于股票投资比例的研究约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   ⑥每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手 不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等； 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 不错参与转融通证券出借业务，并应当遵守以下限定：   ①本基金出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围内；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 30%；   ③本基金证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均研究； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不安妥该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致； 内上市交游的股票合并研究；   除上述第 6）、12）、13）、14）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定 等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。法 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 律法例另有轨则的，从其轨则。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变 动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不安妥第 12）条轨则的，基金管制东谈主 不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的轨则扩充。 投资退却行动进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的轨则扩充。 联投资限定进行监督。   根据法律法例研究基金从事的关联交游的轨则，基金管制东谈主应事前提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单过火更新， 并确保所提供的关联交游名单的真实性、完好意思性、全面性。基金管制东谈主有服务 防守真实、完好意思、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函阐明 已有名单的变更。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金管制东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献神志向基金托管东谈主提供安妥 法律法例及行业尺度的银行间债券商场交游敌手的名单，并约定各交游敌手所 适用的交游结算方式。基金托管东谈主根据名单对基金管制东谈主银行间债券商场交游 进行监督。基金管制东谈主拟加多或减少银行间商场交游敌手的，应按照前述要求 再行向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主阐明，拟调养名单 经基金托管东谈主阐明后脱手收效。因基金管制东谈主未履行阐明标准导致交游敌手名 单未变更的，基金托管东谈主不承担服务。基金管制东谈主通晓并同意新名单收效前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券商场交游敌手 进行交游，应实时提醒基金管制东谈主拔除交游，经提醒后基金管制东谈主仍扩充交游 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管 东谈主有权敷陈中国证监会。   （2）基金管制东谈主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献神志不安妥托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管制东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项 下监督职责。因此给基金酿成的损失由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主未提供交游敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间 债券商场的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边事前认同的 方式提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金 管制东谈主应确保说明内容真实、准确、完好意思。基金托管东谈主分歧基金管制东谈主提供的 可行性说明进行骨子审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍扩充交游 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （3）基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款 兑付)的交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付才能等触及到进款银行采纳方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金管制东谈主违犯上述原则给基金 酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何服务，相干损失由基金管制东谈主先行承担。 基金管制东谈主履行先行赔付服务后，有权要求相干服务东谈主进行补偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的文牍》等研究法律法例轨则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》标准的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资通顺受限证券的 投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管制东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述辛勤书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时代进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述辛勤后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述辛勤。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时代等。基金管制东谈主应保证上述信息的真实、完好意思，并应至少于拟执 行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 富余的时代进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文牍》轨则，对基金管制东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金 管制东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主合计上述辛勤可能导致基金出现风险 的，有权立即文牍并要求基金管制东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或 防护规律进行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资 通顺受限证券出具的风险评估敷陈等备查辛勤的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却扩充研究指示。因拒却扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何服务，并有权敷陈中国证监会。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值研究、基金份额净值研究、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约研究轨则时，应实时以书面形势文牍基金管制东谈主 限期纠正，基金管制东谈主收到文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形势 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违犯《基金 合同》而致使投资者际遇的损失。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书  对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东谈主在交游前随意监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯相干法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定 的，应当拒却扩充，立即文牍基金管制东谈主，并向中国证监会敷陈。  对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交游标准已经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即文牍基金管制东谈主，并敷陈中国证监会。  基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时代 内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管制东谈主应积极配合 提供相干数据辛勤和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会，同 时文牍基金管制东谈主限期纠正。  基金管制东谈主无正直意义，拒却、拒绝基金托管东谈主根据本条约轨则诳骗监督 权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管制东谈主研究的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故延伸扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他研究轨则时，基金管制 东谈主应实时以书面形势文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时 查对阐明并以书面形势向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管制东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监 会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会和银 行业监督管制机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托 管条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在轨则时代内回话并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供相干辛勤以供基金管制东谈主核查托管财产的完好意思 性和真实性。   基金托管东谈主无正直意义，拒却、拒绝基金管制东谈主根据本条约轨则诳骗监督 权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金管制东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 走时用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产 的完好意思与孤立。 理东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主选用规律进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金管制东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主对此不承担服务。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售服务条约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在 具有托管资历的营业银行开设的基金召募专户。该账户由基金管制东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等有 关轨则后，由基金管制东谈主聘用具有从事相干业务资历的管帐师事务所进行验资， 出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具阐明文献；网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与冻结。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条款，由基金管制东谈主 按轨则办理退款事宜；网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证券登记结 算有限服务公司深圳分公司交游型绽放式基金登记结算业务指南》的轨则处理。 基金托管东谈主应当给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的景观在其营业机构开设资产托管专户，防守基 金的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的景观开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书   资产托管专户的管制应安妥《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管 理暂行条例》、《东谈主民币利率管制轨则》、《利率管制暂行轨则》、《支付结 算办法》以及银行业监督管制机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的景观在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以 基金的景观在中央国债登记结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管账户和结算资金专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主防守，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例轨则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用， 由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定， 开立研究账户。该账户按研究法令使用并管制。   （七）基金财产投资的研究银行进款证实书等什物证券 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金 托管东谈主实践有用阻挡下的什物证券在基金托管东谈主防守时代的损坏、灭失，由此 产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用 阻挡或防守的证券不承担防守服务。   （八）与基金财产研究的紧要合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主防守。除本条约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署 与基金研究的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管制 东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 15 年以上，法律法 规或监管法令另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 逶迤。   五、基金资产净值研究和管帐核算   （一）基金资产净值的研究   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额后的数值。 基金份额净值的研究保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的裂缝计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金管制东谈主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的轨则。基金资产净值 和基金份额净值由基金管制东谈主负责研究，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每 个服务日交游结果后研究当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值研究结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主研究并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主研究的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管制 东谈主，就与本基金研究的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金管制东谈主对基金净值的研究结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   a、交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，调养最近交游市价，确定公允价钱；   b、交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   c、交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书   d、交游所上市交游的可调治债券以逐日收盘价四肢估值全价；交游所上市 实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   e、交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；   f、对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱托商场报价进行调养以阐明估值日 的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能 确定其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应永别如下情况处理：   a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b、初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c、在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会研究轨则确定公允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结 算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例和行业协会的 相干轨则进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票扩充。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 标准及相干法律法例的轨则或者未能充分小心基金份额合手有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律法例，基金净值研究和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按 照基金管制东谈主对基金净值的研究结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失误给投资者酿成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的服务，有权向裂缝东谈主追偿。   当基金管制东谈主研究的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由 此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照裂缝进度各自承担相应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在选用了必要合理的规律 后仍不成发现该失误，进而导致基金资产净值、基金份额净值研究失误酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延失误而引起的投资者或基金的损失，由提供失误信息确当事东谈主一方负责 补偿。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误 差不四肢基金资产估值失误处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交游所、登记结算机构等级三方机构发送 的数据失误等，或国度管帐政策变更、商场法令变更等非基金管制东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然已经选用必要、适当、合理的规律进 行检查，然则未能发现该失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金管制东谈主 和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的 规律收缩或摒除由此酿成的影响。   当基金管制东谈主研究的基金资产净值与基金托管东谈主的研究结果不一致时，相 关各方应本着发愤尽责的立场再行研究查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金管制东谈主的研究结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金资 产净值研究顺延失误而引起的损失由基金管制东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不 负补偿服务。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按摄影干各方约定的 合并记账方法和管帐处理原则，分别独或然成立、登录和防守本基金的全套账 册，对相干各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的研究和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （五）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；除紧要变 更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。基金管制东谈主在 季度结果之日起 15 个服务日内完成季度敷陈编制并公告；在管帐年度半年终了 后两个月内完成中期敷陈编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度报 告编制并公告。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货相干 业务资历的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错 不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管制东谈主在 5 个服务日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈 加盖公章后，以加密传真方式将研究敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 在 7 个服务日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将研究敷陈提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日， 将研究敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度敷陈，在 年度敷陈完成当日，将研究敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一 个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以相干各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，相干各方各自留存一份。如果基 金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基 金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完了后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   六、基金份额合手有东谈主名册的防守   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额合手有东谈主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内 容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 防守，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干法令分别防守基金份额合手有东谈主 名册。防守方式不错接纳电子或文档的形势。登记机构的防守期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》间隔日等触及到基金环节事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发 生辰后十个服务日内提交。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金托管东谈主以电子版形势妥善防守基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额合手有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额合手有东谈主名 册，应按研究法例轨则各自承担相应的服务。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除经友 好协商不错措置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有 不贫穷。仲裁用度、讼师用度根据仲裁裁决承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，链接忠 实、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，小心基金份额合手 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，不含港澳台地区法律）统辖并从其 解释。   八、托管条约的修改与间隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托 管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更 应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约间隔：   （1）《基金合同》间隔； 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   （2）基金托管东谈主结果、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；   （3）基金管制东谈主结果、照章被拔除、歇业或有其他基金管制东谈主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的间隔事项。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                       更新招募说明书          第二十三部分          对基金份额合手有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务 内容，基金管制东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，有权加多和修改 相干服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供， 基金管制东谈主不承担相干服务。    一、基金份额合手有东谈主交游辛勤的寄送及发送服务    每次交游结果后，投资者应实时通过销售机构的网点查询或打印交游阐明 单。    基金管制东谈主提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信 对账单服务，基金管制东谈主将以电子邮件形势向定制的投资者依期发送。投资者 可通过基金管制东谈主网站（www.bocifunds.com）、客服热线（956026 /400-620- （gmkf@bocichina.com ）等途径央求/取消对账单服务。    二、网上在线服务    （一）通过基金管制东谈主基金网站（www.bocifunds.com），投资者可得到如 下服务：    投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管 理东谈主网站“基金查询”栏目，可享有基金交游查询、账户查询和基金信息查询 服务。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金               更新招募说明书   投资者不错利用基金管制东谈主网站获取本基金和基金管制东谈主的种种信息，包 括基金的法律文献、基金公告、事迹敷陈和基金管制东谈主最新动态等种种最新资 料。   三、信息定制服务   投资者不错通过基金管制东谈主基金网站（www.bocifunds.com）、客服热线 （956026 /400-620-8888（免资料通话费）采纳6公募基金业务转东谈主工）提交信 息定制央求，基金管制东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所定制的信息。   四、账户辛勤变更服务   为便于投资者实时得到基金管制东谈主提供的各项服务，请投资者实时更新服 务研究信息。投资者可通过以下3种方式进行服务研究信息（包括研究地址、手 机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更。基金管制东谈主电子直销投资者交游联 系信息的变更，请遵守基金管制东谈主电子直销相干轨则办理： 者）系统自助修改研究信息。   五、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金管制东谈主客服热线956026 /400-620-8888（免资料通话费） 采纳6公募基金业务转东谈主工可享有如下服务： 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 品等自助查询服务。 线得到业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、辛勤修改等专项服 务。   六、客户投诉及建议受理服务   投资者不错通过基金管制东谈主客服热线、书信、电子邮件、传真及各销售机 构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式研究 基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面统一了本招募说明书。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                    更新招募说明书                  第二十四部分        其他应败露事项 本敷陈期内，本基金及基金管制东谈主发布了如下公告：                   公告称呼                   公告日历 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金更新招募说明 书（2023 年第 1 号） 中银海外证券股份有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈辅导 性公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金 2023 年第 4 季 度敷陈 中银海外证券股份有限公司旗下基金 2023 年年度敷陈辅导性公 告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金 2023 年年度报 告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第一季 度敷陈 中银海外证券股份有限公司旗下基金 2024 年第一季度敷陈辅导 性公告 对于以通信开会方式二次召开中银证券创业板交游型绽放式指 数证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的公告 对于以通信开会方式二次召开中银证券创业板交游型绽放式指          2024 年 5 月 18 日 数证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的第一次辅导性公告 对于以通信开会方式二次召开中银证券创业板交游型绽放式指 数证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的第二次辅导性公告 对于加多上海攀赢基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 及参与其费率优惠行为的公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金基金居品辛勤 概要更新 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第二季 度敷陈 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金暂停申购业务 的公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金基金合手有东谈主大 会（二次召开）计票日停牌的辅导性公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金                 更新招募说明书 对于以通信开会方式召开中银证券创业板交游型绽放式指数证 券投资基金基金份额合手有东谈主大会（二次召开）情况的公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金收复申购业务 的公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年中期报 告 中银海外证券股份有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告           2024 年 8 月 31 日 中银海外证券股份有限公司对于中银证券创业板交游型绽放式 指数证券投资基金调养最小申购赎回单元的公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金更新招募说明 书（2024 年第 1 号） 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金溢价风险辅导 公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金溢价风险辅导 公告及停牌公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金溢价风险辅导 公告及停牌公告 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 3 季 度敷陈 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金更新招募说明 书（2024 年第 2 号） 中银海外证券股份有限公司对于中银证券创业板交游型绽放式 指数证券投资基金调养最小申购赎回单元的公告 中银海外证券股份有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告           2024 年 12 月 7 日 注：以上公告事项败露在轨则媒介及基金管制东谈主网站上。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书     第二十五部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书在编制完成后，将存放于基金管制东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、研究销售机构的住所和基金上市交游的证券交游所，供公众查阅。投资者 在支付工本费后，可在合理时代内取得上述文献复制件或复印件。投资者也可 在基金管制东谈主指定的网站上进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 中银证券创业板交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书            第二十六部分       备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点  除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管制东谈主的住所。  （三）查阅方式  投资者可在营业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          中银海外证券股份有限公司

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